I Einleitung
1. Warum Verhaltensrichtlinien?

SGL Group hat den Anspruch, durch innovative, qualitativ hochwertige Produkte und Dienstleistungen Werte und Nutzen für seine Kunden zu schaffen und damit die Wettbewerbsfähigkeit des Unternehmens langfristig zu stärken. Um die marktführende Position von SGL Group als weltweiter Hersteller von Kohlenstoff- und Graphitprodukten zu behaupten und weiter auszubauen, ist ein Höchstmaß an fachlicher Qualifikation und Kompetenz verbunden mit verantwortungsvollem Verhalten erforderlich, wie sie im Rahmen unserer konzernweiten Initiative SGL Excellence festgeschrieben sind. Als Ausdruck dieser Unternehmenspolitik setzen die Verhaltensrichtlinien (nachfolgend auch als „Verhaltenskodex" oder „Kodex“ bezeichnet) Maßstäbe für verantwortungsvolles und ethisches Verhalten auf allen Ebenen der Unternehmensführung und im Rahmen des Geschäftsverkehrs.

Ein wesentlicher Faktor für den nachhaltigen Unternehmenserfolg von SGL Group ist der von Verantwortung geprägte Umgang mit unseren Mitarbeitern, Kunden, Investoren und anderen Geschäftspartnern sowie der Öffentlichkeit. Der Kodex soll dazu beitragen, Vertrauen bei den am Unternehmenserfolg maßgeblich beteiligten Personen aufzubauen und zu bewahren. Der Kodex unterstreicht unsere Verpflichtung zur Einhaltung der geltenden Gesetze und enthält Richtlinien ethischen Verhaltens.

2. Grundprinzipien

Die folgenden Prinzipien sind die Basis für gesetzliches und ethisches Verhalten, persönliche Integrität und eine starke Unternehmenskultur von SGL Group:

• Rechtstreue und ethisches Verhalten unter Berücksichtigung der jeweiligen gesellschaftlichen, sozialen und kulturellen Normen der Länder und Regionen, in denen SGL Group tätig ist,
• Loyalität gegenüber SGL Group,
• Faires, höfliches und respektvolles Verhalten gegenüber allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern,
• Aufrichtiger und ehrlicher Umgang mit Kunden sowie Geschäftspartnern, Aktionären, Behörden, der Öffentlichkeit und Umwelt,
• Verantwortungsbewusstes und transparentes Verhalten im Umgang mit Risiken,
• Professionelles und kaufmännisch-korrektes Verhalten.

3. Persönliche Verantwortlichkeit

Dem Kodex sind das Management und alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des SGL Group Konzerns verpflichtet. Jeder Mitarbeiter trägt die persönliche Verantwortung dafür, dass sein Handeln mit dem Kodex und den für seinen Arbeitsbereich geltenden Gesetzen im Einklang steht. Im Rahmen seiner Personal- und Führungsverantwortung erfüllt das Management eine Vorbildfunktion. Von ihm wird ein hohes Maß an sozialer, ethischer Kompetenz und Integrität erwartet. Jeder Mitarbeiter hat bei Zweifelsfragen bezüglich seines eigenen Verhaltens oder eines anderen kompetenten Rat einzuholen.

II Anwendungsbereiche

Dieser Kodex enthält eine Zusammenfassung der wesentlichen Verhaltensgrundsätze, die umfassend in den zugrundeliegenden Unternehmensrichtlinien beschrieben und erläutert sind. Die meisten der nachfolgenden Verhaltensrichtlinien sind auch Bestandteil der Corporate-Governance-Grundsätze des Unternehmens.

1. Unternehmenssicherheit

SGL Group verpflichtet sich uneingeschränkt, für ein sicheres, gesundes und positives Arbeitsumfeld seiner Mitarbeiter zu sorgen, das Unternehmensvermögen, seine Geschäfts- und Betriebsgeheimnisse sowie das Ansehen und den Ruf des Unternehmens zu schützen und zu wahren und die Sicherheitsnormen für Herstellungs- und IT-Prozesse sowie die gesetzlichen Bestimmungen für Gesundheit, Sicherheit und Umwelt einzuhalten. Zu diesem Zweck hat SGL Group eine umfassende Richtlinie zur Unternehmenssicherheit verabschiedet, die die folgenden Bereiche umfasst:

• Personal/Arbeitsbedingungen
• Standorte und Produktion
• Engineering
• Informationstechnologie und Datensicherheit
   

1.1 Arbeitsumfeld und Verhalten am Arbeitsplatz

SGL Group ist dem Grundsatz der Chancengleichheit verpflichtet und fördert ein Arbeitsumfeld, das von Vielfalt, Vertrauen, kontinuierlichem Lernen und offenem Austausch und Kommunikation geprägt ist. Die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter werden nach ihren Qualifikationen und Fähigkeiten rekrutiert, beschäftigt und befördert, die für das jeweilige Arbeitsgebiet erforderlich sind. Das Unternehmen verurteilt jedwede Diskriminierung aufgrund von Rasse, Religion, Geschlecht, Staats- oder Volksangehörigkeit, Alter oder anderen Faktoren, die unter dem Schutz des Gesetzes stehen.
 

1.2 Unternehmensvermögen und Geschäftsgeheimnisse

Eine verantwortungsvolle Unternehmensführung setzt den Schutz des Unternehmensvermögens und seine sorgfältige und legitime Verwendung voraus. Zum Unternehmensvermögen gehören Gebäude, Anlagen, Lagerbestände, Produkte, Büroausstattung und EDV-Systeme sowie immaterielle Wirtschaftsgüter wie Software, Patentrechte, Marken, Urheberrechte und sonstige gewerbliche Schutzrechte, vertrauliche Informationen und Know-how. Unternehmensvermögen darf nur zu betrieblichen und nicht zu privaten Zwecken benutzt werden.

Gewerbliche Schutzrechte, Geschäftsgeheimnisse und sonstige vertrauliche Unternehmensinformationen sind vor unerlaubter Weitergabe zu schützen. Mitarbeiter, die vertrauliche Informationen oder Geschäftsgeheimnisse von SGL Group oder Dritten erhalten haben oder über solche Kenntnis erlangen, dürfen diese Informationen nicht an Dritte weitergeben (einschließlich Familienmitglieder und Bekannte) oder diese Informationen für andere als betriebliche Zwecke verwenden. Es sind angemessene Maßnahmen zum Schutz vertraulicher Informationen und Geschäftsgeheimnisse zu ergreifen.

2. Finanzielle Integrität, Offenlegung und Kommunikation

SGL Group wird sicherstellen, dass die Buchführung und Rechnungslegung in Übereinstimmung mit allen anwendbaren Vorschriften und Regeln zur ordnungsmäßigen Rechnungslegung erfolgt.

Als börsennotiertes Unternehmen hat SGL Group bei der Weitergabe von unternehmensbezogenen Informationen an Dritte die sich aus den gesetzlichen Bestimmungen ergebenden Informations-, Offenlegungs- und Veröffentlichungs-pflichten zu beachten. SGL Group wird gewährleisten, dass diese Mitteilungen vollständig, zutreffend, zeitgerecht erfolgen und allgemein verständlich sind. Im Rahmen der öffentlichen Berichterstattung und Kommunikation mit den Finanzmärkten wird SGL Group stets die Grundsätze einer fairen und von Gleichbehandlung gegenüber allen Aktionären geprägten Informationspolitik anwenden.

3. Insidergeschäfte

Durch ihre aktienbasierten Vergütungsprogramme unterstützt SGL Group den Erwerb von Aktien des Unternehmens durch ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die sich damit am Unternehmenserfolg beteiligen können. Alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter haben beim Kauf oder Verkauf der Wertpapiere von SGL Group die Vorschriften für Wertpapiergeschäfte und die in der SGL Group Richtlinie zur Einhaltung kapitalmarktrechtlicher Vorschriften, Teil A: Insiderinformationen und Verbot von Insidergeschäften, niedergelegten Grundsätze zu beachten. Die Gesellschaft verlangt von ihren Mitarbeitern, dass sie, soweit sie wesentliche nicht öffentliche Informationen („Insiderinformationen“) haben, weder Insidergeschäfte tätigen noch Insiderinformationen weitergeben. Um bereits den Anschein eines nicht erlaubten Insidergeschäfts zu vermeiden, hat SGL sog. Black-Out-Perioden festgesetzt, in denen weitere Handelsbeschränkungen für Mitarbeiter beim Handel mit SGL-Wertpapieren gelten.

Insidergeschäfte können mit strafrechtlichen Sanktionen bis hin zu Freiheitsstrafen geahndet werden.

4. Kartell- und Wettbewerbsrecht

SGL Group ist dem Grundsatz eines fairen Wettbewerbs verpflichtet und respektiert die Marktkräfte. Es ist Unternehmenspolitik von SGL Group, die Geschäfte in Übereinstimmung mit den jeweils geltenden Kartellgesetzen zu führen. Mangels eines weltweit einheitlichen Kartellrechts hat ein global operierendes Unternehmen eine Vielzahl von unterschiedlichen Rechtsordnungen zu beachten.

Auch wenn der Kodex nicht alle Handlungen oder Situationen beschreiben kann, die möglicherweise einen Kartellrechtsverstoß darstellen, enthält die nachstehende Übersicht die Verhaltensweisen, die nach allen Kartellgesetzen regelmäßig verboten sind:

• Ausdrückliche oder stillschweigende, formale oder informelle Absprachen, Vereinbarungen oder Übereinstimmung mit einem Wettbewerber über Preise oder Preispolitik, über die Festsetzung von Verkaufs- oder Lieferbedingungen, über Kapazitäten, Vertrieb, Vertragsgebiete oder Kunden,
• jeder Austausch bzw. jede Diskussion mit einem Wettbewerber über Preise, Verkaufs- oder Leistungsbedingungen, über Kosten und Gewinnmargen oder über sonstige wettbewerbsrelevanten Informationen,
• Vereinbarungen über Wiederverkaufspreise mit Verkäufern oder Händlern.

Kartellrechtliche Bestimmungen, die sich mit weiteren möglicherweise wettbewerbsbeschränkenden Handlungen und Verhaltensweisen befassen, beispielsweise vertikale Wettbewerbsbeschränkungen oder der Missbrauch einer dominanten Marktposition, sind sehr komplex. Daher ist jeder Mitarbeiter angehalten stets vorher entsprechenden Rechtsrat einzuholen, falls eine Transaktion möglicherweise eine Wettbewerbsbeschränkung in irgendeiner Form beinhaltet oder der Mitarbeiter an Sitzungen eines Industrieverbands oder sonstigen Treffen teilnimmt, an denen auch Wettbewerber anwesend sind.

Die Nichtbeachtung der wettbewerbsrechtlichen Vorschriften kann zu schweren Strafen für SGL Group und die beteiligten Personen führen. Gegen Unternehmen können hohe Bußgelder verhängt werden; darüber hinaus können im Rahmen zivilrechtlicher Klagen hohe Schadensersatzzahlungen festgesetzt werden. Strafrechtliche Bestimmungen sehen hohe Geldstrafen und Freiheitsstrafen auch für die verurteilten Personen vor.

5. Anti-Korruption

Wie im OECD-Abkommen zur Bekämpfung der Bestechlichkeit von ausländischen Amtsträgern und den nationalen Gesetzen zur Umsetzung dieses Abkommens ausgeführt, darf kein Mitarbeiter zum Zweck der Erzielung geschäftlicher Vorteile Zahlungen oder Schmiergelder an einen Amtsträger der öffentlichen Hand oder eine von der öffentlichen Hand kontrollierte juristische Person leisten oder einem Amtsträger der öffentlichen Hand oder einer von der öffentlichen Hand kontrollierten juristischen Person einen unzulässigen finanziellen Vorteil anbieten.

Die Zuwiderhandlung kann zu hohen Geldstrafen für das Unternehmen und seine Mitarbeiter, einschließlich der Verhängung von Freiheitsstrafen, führen.

Geschäftsessen und Geschenke müssen im Einklang mit den internen Richtlinien über allgemeine Betriebsausgaben und, soweit anwendbar, den entsprechenden Regeln und Bestimmungen der betroffenen Behörden stehen.

Zur Umgehung der oben genannten Grundsätze dürfen keine dritten Personen eingeschaltet werden.

6. Internationaler Handel

SGL Group beachtet die internationalen Abkommen und nationalen Gesetze zur Kontrolle der internationalen Handels- und Finanzgeschäfte, wie die Gesetze über Ein- und Ausfuhrkontrollen. Die von SGL Group erlassenen Richtlinien und Verfahrensanweisungen zur Exportkontrolle enthalten ausführliche Vorschriften zur Einhaltung der Gesetze bei grenzüberschreitenden Transaktionen. Mitarbeiter im Auslandsgeschäft müssen die hierfür geltenden Gesetze, Regelungen, Richtlinien und Verfahren kennen, verstehen und korrekt umsetzen.

Die Nichtbeachtung dieser Gesetze kann für SGL Group zu hohen Geldstrafen sowie dem Verlust oder der Einschränkung der Ein- und Ausfuhrgenehmigungen führen. Dies kann die Geschäfte des Unternehmens nachhaltig und negativ beeinflussen. Darüber hinaus haftet jeder Mitarbeiter persönlich, was in bestimmten Fällen auch eine Freiheitsstrafe zur Folge haben kann.

7. Gesellschaftspolitische Verantwortung des Unternehmens

Als weltweit operierendes Unternehmen ist SGL Group in verschiedenen Ländern mit unterschiedlichen Kulturen tätig. Das Unternehmen versteht sich als verantwortungsbewusstes Mitglied des jeweiligen Umfelds, in dem es tätig ist. Damit verpflichtet sich das Unternehmen zu umweltverträglichen Geschäftspraktiken und trägt unter gesellschaftspolitischen Aspekten Verantwortung. SGL Group bekennt sich zu den wechselseitigen Vorzügen eines von Engagement und guten Beziehungen geprägten gesellschaftlichen Umfelds.

SGL Group setzt sich für die Grundsätze der nachhaltigen Entwicklung ein. Das Unternehmen steht zur effizienten Nutzung von Bodenschätzen und der Suche nach neuen Produkten und Herstellungstechnologien, die unsere Bodenschätze schonen, Recycling ermöglichen und damit die Natur schützen.

8. Verhalten gegenüber Behördenn

SGL Group ist bestrebt, mit allen Regierungs- und sonstigen Behörden ein kooperatives und von Offenheit geprägtes Verhältnis zu pflegen. Um eine angemessene, die Interessen des Unternehmens wahrende Erteilung von Auskünften zu gewährleisten, müssen Anfragen von Behörden mit den jeweils verantwortlichen Corporate-Abteilungen im Unternehmen überprüft werden. Jeder Mitarbeiter soll vor der Beantwortung einer nicht-routinemäßigen Anfrage das Management und/oder die Rechtsabteilung zu Rate ziehen.

9. Vermeiden von Interessenkonflikten

Geschäfte sind ausschließlich im besten Interesse von und Loyalität gegenüber SGL Group durchzuführen und dürfen nicht durch private Interessen oder persönliche Beziehungen motiviert sein. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn ein Mitarbeiter bei einem Geschäft auch persönliche Interessen hat, die die Erfüllung seiner Aufgaben und Pflichten gegenüber SGL Group nach ausschließlich objektiven Maßstäben als schwierig erscheinen lassen.

Jeder Mitarbeiter ist verpflichtet, einen bestehenden Interessenkonflikt oder den Anschein eines Interessenkonflikts unverzüglich seinem Vorgesetzten und der Rechtsabteilung gegenüber offen zu legen, damit erforderliche Gegenmaßnahmen ergriffen werden können.

III Compliance (Verantwortung)

Jeder Mitarbeiter sowie die Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtrats sind persönlich dafür verantwortlich, dass ihr Verhalten den Prinzipien und dem Geist dieses Kodex entspricht.

Von Mitarbeitern in Führungspositionen wird erwartet, dass sie durch persönliches Verhalten ihre Vorbildfunktion bei der Umsetzung der Grundsätze des Verhaltenskodex wahrnehmen, indem sie eine Arbeitsumgebung schaffen, die die Einhaltung des Kodex unterstützt und ihre Mitarbeiter entsprechend führen. Es ist die Verantwortung des Vorstands, eine Unternehmensorganisation zu gewährleisten, die die Umsetzung und Einhaltung des Verhaltenskodex sicherstellt und die im Kodex verkörperten Werte fördert.

SGL Group duldet keine Verletzung der geltenden Gesetze und dieses Kodex. Die Nichteinhaltung kann zu disziplinarischen Maßnahmen bis hin zur Kündigung führen.

SGL Group fördert eine Unternehmenskultur, in der Themen der Integrität offen angesprochen werden können. Mitarbeiter werden ermutigt, bei Fragen zum angemessenen ethischen Verhalten oder bei Zweifeln bezüglich der Einhaltung des Kodex Rat – je nach Sachverhalt – bei ihren Vorgesetzten, der Rechtabteilung oder dem Compliance Officer einzuholen. Mitarbeiter sind angehalten, tatsächliche oder mögliche Verletzungen des Verhaltenskodex der Rechtsabteilung oder dem Compliance Officer mitzuteilen. Mitarbeiter, die einen möglichen Gesetzesverstoß oder die Verletzung des Kodex im guten Glauben melden, haben deswegen keinerlei Nachteile zu befürchten und die vertrauliche Behandlung wird ihnen weitest möglich zugesichert.